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擅自发行证券应当承担什么法律责任?
gt彩票送99 2010-07-15 16:30

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    我国发行股票实行核准制,发行公司债券实行审批制。根据证券法规定,公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券。因此,任何单位和个人违反该条规定,擅自发行证券,应当视其情节轻重和危害后果承担相应的法律责任。
    证券法对擅自发行证券的行为规定了行政责任、民事责任和刑事责任。
    1.行政责任。根据该条规定,对未经法定机关核准或者审批擅自发行证券的单位和个人,应当责令停止发行证券,并处以非法所募集资金金额1%以上5%以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的???。
    2.民事责任。未经核准或者审批擅自发行证券的,应当退还所募资金并加算银行同期存款利息。
    3.刑事责任。未经法定机关核准或者审批擅自发行证券,情节严重,构成犯罪的,应当依照刑法关于擅自发行股票、公司债券罪的规定追究刑事责任。
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